职能部门HSE职责实施计划(2)
SE职责考核情况要与其经济利益挂钩，考核结果应记录存档。 主要考核内容： a) 部门年度HSE任务完成与目标的实现情况； b) 部门和管理人员HSE承诺兑现情况； b) 部门HSE职责和管理人员HSE“一岗一责制”的履行情况； c) 对专业系统履行HSE情况的监督、检查、考核情况； d) 对直（托）管理单位年度HSE任务完成与目标的实现情况； e) 对未能履行HSE职责，因管理失误造成事故者的处理情况； f) 遵守和执行
规章制度的情况。 4.2.3 人力资源 4.2.2.1 能力要求 a） 根据岗位职责和技能要求，确定各岗位管理人员应有的资格。 b) 管理人员应达到： ——具有HSE意识； ——熟知相应专业的HSE法规、标准、制度和要求； ——清楚本岗位HSE职责和任务； ——在推行HSE工作中起表率作用。 4.2.2.2 培训要求 a） 部门的负责人和管理人员应参加企业（或单位）组织的HSE培训。 b） 组织对专业系统的岗位培训时，应有HSE培训考核的内容。 4.2.4 物力资源 职能部门（如计划、财务、设备、基建、供应、技术等部门）应在自己的职责范围内，为HSE管理体系的推行提供物力资源。 a) 提供符合HSE标准的生产运行设备、设施。 b) 提供生产所需的HSE设备设施。 c) 提供隐患整改所需资金。 d) 提供抢险救灾等应急所需的设备设施。 e) 提供符合国家有关标准要求的职工HSE防护用品。 4.2.5 文件控制 a) 依据HSE管理体系的要求，建立部门HSE管理相关文件的记录、审批、发放、更改和归档管理措施。 b) 建立文件修订制度。在新、改、扩建和技术改造后，及时修订相关的操作规程、管理制度等。 4.3 风险评价和隐患治理 部门应在所管辖专业和直（托）管单位中，不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，及时采取有效措施，把风险降到最低或控制在可以承受的程度。 4.3.1 风险评价 有关部门要建立风险管理的程序 a)明确项目、过程和作业管理人员是风险评价工作的负责人。 b)对现有装置和设施在常规和非常规的工作环境及操作条件下、在事故及潜在的紧急情况下和生产的全过程中，明确界定需要进行风险评价的项目、工程和作业等。 c)结合本专业特点选择合适方式进行风险评价。 d)监督检查风险评价的进行情况。 e)检查风险削减措施和控制措施的落实情况。 f）总结风险评价结果，提出改进意见。 g）建立项目、工程和作业风险评价及风险削减措施档案。 4.3.2 隐患治理 a) 建立项目、工程和作业的风险评价及削减措施档案。 b) 部门应按隐患治理“四落实”的原则，对企业的隐患治理提供技术或资金支持。 c) 组织对专业系统和直（托）管单位隐患的治理。 d) 对已立项或已实施的隐患治理项目进行跟踪检查，监督项目的进展和完成情况。 4.4 承包商和供应商管理 部门应认真选择承包商和供应商，加强对他们的管理，对其HSE表现进行评估。 4.4.1 承包商管理 a) 落实各项目、工程和作业承包商的管理人员和责任。 b) 按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据承包商的HSE表现，选择承包商。 c) 承包商管理人员应组织有关专业人员和HSE培训人员，对承包商进行HSE教育培训、考核发证，建立培训档案。 d) 承包商管理人员应在承包商作业的全过程中对其进行检查监督。 e) 审查、记录承包商HSE表现，建立可选择承包商档案。 4.4.2 供应商管理 a) 落实部门内对供应商管理的人员和责任。 b) 按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根据供应商提供产品和售后服务的情况，选择供应商。 c) 供应商管理人员对产品的质量负责。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制检查监督要点，进行有效监督，并将检查监督情况记录存档。 4.5 装置（设施）设计和建设 新建、改建 、扩建装置（设施）时，要按照“三同时”的原则，采用国家、行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。 a) 根据部门职责，组织或者参加新建、改建、扩建项目的预评价，未进行预评价不得进行初步设计； b) 设计部门要落实设计负责人和设计者的HSE责任。设计时应按国家、行业标准和规范要求进行安全环保设计，初步设计的安全环保篇应有HSE相关部门会签批复。设计图纸应有HSE相关部门审查批准签章，对由于设计失误造成的事故应追究有关设计人员的责任； c) 设计单位和设计人员应具备相应资质，设计单位和人员的选择实行“谁选择谁负责”的原则，对由于设计失误造成的事故应追究选择人员的责任。 d) 供应部门应落实采购人员的责任。新、改、扩建装置（设施）建设中的采购应符合国家或行业标准的有关要求，对采购质量进行考核并与经济责任制挂钩，对装置（设施）投产后由于采购质量差引起的事故，应追究有关管理人员责任并给予行政处理； e) 建设主管部门应落实建设施工管理人员责任。新、改、扩建装置（设施）的建设安装应符合国家或行业标准的有关要求，管理人员应对安装质量组织检查，管理人员的职责落实情况应进行考核并与经济责任制挂钩； f) 新建、改建、扩建装置（设施）竣工后，项目主管部门和相关职能部门应制定项目的试运行程序，组织对装置（设施）与设计要求的一致性、装置（设施）的HSE防范措
